股票资讯快车

　　本周(2020年12月14日至2020年12月18日)，上交所公司监管部门共发送监管函件16份，其中监管问询函4份，监管工作函12份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告51份。针对信息披露违规行为，采取监管关注措施5单，采取纪律处分措施1单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查2单。　　本周(2020年12月14日至2020年12月18日)，沪市共发生拉抬打压股价、虚假申报等43起证券异常交易行为，上交所对此采取了书面警示等自律监管措施；将近期异常连续下跌股票纳入重点监控，对影响市场交易秩序的异常交易行为及时实施自律监管。同时，针对13起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报1起涉嫌违法违规

为贯彻落实新《证券法》要求，持续推进科创板试点注册制改革，进一步规范和完善发行上市审核工作，从源头上提高上市公司质量，经中国证监会批准，上交所于今日发布了新修订的《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》(以下简称《审核规则》)、《上海证券交易所科创板上市委员会管理办法》(以下简称《上市委管理办法》)。《审核规则》本次修订主要包括三个方面的内容：一是落实新《证券法》规定。将审核内容与意见表述为对发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求进行审核，并出具相应的审议或审核意见；明确审核时限为自受理发行上市申请文件之日起，交易所审核和中国证监会注册的时间总计不超过三个月；完善审核时限需要扣除事项的相关规定，将暂缓审议、处理会后事项、要求进行专项核查，并要求发行人补充、修改申请文件等情形的时间

关于修订《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》有关条款的通知上证发〔2020〕88号各市场参与人：为明确跨银行间市场债券交易型开放式指数基金的交易和申购赎回机制，经中国证监会批准，上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》(以下简称《实施细则》)有关条款进行了修订，现予发布，并将有关事项通知如下：一、《实施细则》新增第二十四条：买卖、申购、赎回跟踪标的指数成份证券仅包括证券交易所上市债券的交易所交易基金的基金份额时，应当遵守以下规定：(一)当日买入的基金份额，同日可卖出或赎回；(二)当日以组合证券为对价申购的基金份额，同日可卖出或赎回；(三)当日以现金为对价申购的基金份额，交收完成后方可卖出或赎回；(四)当日买入或赎回获得的债券，同日可用于

　　关于暂缓蚂蚁科技集团股份有限公司科创板上市的决定　　蚂蚁科技集团股份有限公司：　　你公司原申请于2020年11月5日在上海证券交易所(以下简称本所)科创板上市。近日，发生你公司实际控制人及董事长、总经理被有关部门联合进行监管约谈，你公司也报告所处的金融科技监管环境发生变化等重大事项。该重大事项可能导致你公司不符合发行上市条件或者信息披露要求。根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第二十六条和《上海证券交易所股票发行上市审核规则》第六十条等规定，并征询保荐机构的意见，本所决定你公司暂缓上市。你公司及保荐人应当依照规定作出公告，说明重大事项相关情况及你公司将暂缓上市。本所将与你公司及保荐人保持沟通。　　上海证券交易所　　二○二○年十一月三日　　相关报道：　　港交所：蚂蚁集团暂缓H

　　上市公司监管　　本周(2020年10月19日至2020年10月23日)，上交所公司监管部门共发送监管类函件3份，其中监管问询函0份，监管工作函3份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告37份。针对信息披露违规行为，采取监管关注措施1单，采取纪律处分措施2单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查8单。　　市场交易监管　　本周(2020年10月19日至2020年10月23日)，沪市共发生17起证券异常交易行为，上交所对此采取了书面警示等自律监管措施；将可转债交易情况纳入重点监控，对影响市场正常交易秩序、误导投资者交易决策的异常交易行为及时实施自律监管。同时，对15起上市公司重大事项等进行专项核查。　　深

　　上交所官网显示，蚂蚁集团科创板上市注册生效。　　延伸阅读：　　蚂蚁集团来了靴子落地？对市场将产生哪些影响？　　证监会同意蚂蚁集团科创板IPO注册。蚂蚁将分别在A股和H股发行不超过16.7亿股的新股，A+H发行的新股数量合计不超过发行后(绿鞋前)公司总股本的11%。10月23日起，蚂蚁将开始初步询价；10月26日，将确定A股发行价格及战略投资者最终获配数量和比例。10月29日下周四，将开始蚂蚁新股网上网下申购。　　上市将如何表现估值或超1.7万亿　　从估值来看，蚂蚁上市将有望成为今年最大的IPO，券商测算其估值或超1.7万亿元。　　中泰证券认为，PayPal作为全球第三方支付的龙头公司，市场空间和竞争优势支撑其高估值水平，PE中枢在45-50倍；考虑蚂蚁集团模式的特点和稀缺，纳入腾讯、阿

　　8月24日，创业板改革并试点注册制首批18家企业成功上市。推进创业板改革并试点注册制，是党中央、国务院做出的重要决策部署，是资本市场建设承上启下的重要环节，是深化资本市场改革、完善资本市场基础制度、提升资本市场功能的重要安排，对于完善我国资本市场体系，助力粤港澳大湾区建设，促进国民经济整体良性循环和经济高质量发展具有重大意义。上海证券交易所对此表示热烈祝贺！　　上交所党委召开专题党委会，认真学习领会刘鹤副总理、易会满主席在创业板改革并试点注册制首批企业上市仪式上的讲话精神，并对资本市场贯彻“六稳”“六保”方针，更好服务、驱动、引领实体经济发展做了工作动员。上交所党委体会到，刘鹤副总理和易会满主席的讲话提出了资本市场正在发生深刻结构性变化、正处于难得发展机遇期等重大判断，清晰阐释了“建制度

　　一则来源为上海证券交易所的单账户年化收益的统计数据，在行业里激起了不小的浪花。　　该数据显示，A股散户，无论是账户在10万以下的“超级小散”，还是资金量在千万级别以上的超高净值人群，2016年1月至2019年6月期间，单账户平均年度收益均为负值，只有机构投资者和公司法人投资者在此统计区间内实现了单账户的平均年化正收益。　　此外，值得警醒的是，个人投资者(账户资金量在0-1000万以上不等)、机构投资者、公司法人投资者在统计区间内依靠择时均未能实现盈利，仅有机构投资者和公司法人投资者依靠选股实现了正收益。　　“投资者主动参与资本市场是没有效率的，而专业机构参与资本市场是有效率的。换句话说，资本市场机构化是一个大趋势，这是大家会逐渐意识到并形成的共识。”一位券商研究人士表示。　　这也意味着，

　　2020年7月20日，由科创投集团主办的“科创板壹周年主题论坛”在上海举行，上交所副总经理阙波出席论坛并致辞。　　“随着改革不断深入，你们一定会越来越无悔这样一个选择。上交所一如既往为企业提供保姆式的服务，当好企业发展上市的店小二。”阙波说，“为了推动二级市场平稳运行，我们也在研究推出鼓励更多的投资者参与科创板的制度，为了提高上市公司减持的便利性，我们也会提出实施细则。”　　在阙波看来，科创板开市迎来一周年之际，科创板服务科创企业的广泛性和包容性明显提升，各地证监局已经形成“应报尽报”的IPO态势。随着科创板审核进入2.0，注册制下的发行上市审核效率进一步提升。阙波表示，整体来看，科创板示范包容效应、高速融资效应和规范政策效应都站上了新台阶。　　阙波介绍，2019年有70家公司成功的登

　　上交所：中芯国际集成电路制造有限公司科创板注册生效。　　相关报道：　　从受理到获注册仅花29天中芯国际再次跑出科创板新纪录　　在冲刺科创板IPO路上，中芯国际将“快”字诀运用得淋漓尽致，其从6月1日获得上交所受理以来，不到1个月时间，先后闯过申请受理、首轮问询及答复、上会获通过、注册获证监会同意等环节。　　6月29日下午，证监会发布，同意中芯国际集成电路制造有限公司(下称“中芯国际”)科创板首次公开发行股票注册。这意味着，中芯国际又向科创板迈进了一大步，并再度创造了一个科创板新纪录：从获受理到注册，仅用了29天。　　天下武功，唯快不破。在冲刺科创板IPO路上，中芯国际将“快”字诀运用得淋漓尽致，其从6月1日获得上交所正式受理以来，在不到1个月的时间内，先后闯过申请受理、首轮问询及答复、